《2020—2022年漯河市企业合规蓝皮书》摘编之五
发布时间::2023-05-25 来源: 浏览:844


《2020-2022年漯河市企业合规蓝皮书》摘编


企业合规管理体系建设指引之加强对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理


企业合规工作涉及企业经营管理各领域、各环节,企业应当结合自身实际,在全面推进合规管理的基础上,突出重点领域、重点环节和重点人员,切实防范合规风险,以增强合规管理针对性、实效性。


(一)加强对重点领域的合规管理

1.市场交易。企业应完善交易管理制度,严格履行决策批准程序,建立健全自律诚信体系,规范资产交易、招投标等活动。

2.安全环保。企业应严格遵守相关法律法规和规章制度,完善企业生产规范和安全环保制度,加强监督检查,及时发现并整改违规问题。

3.产品质量。企业应完善质量体系,加强过程控制,严把各环节质量关,提供优质产品和服务。

4.食品安全。企业必须首先识别并评估本企业的食品安全责任和合规义务,实施系统化的食品合规管理,从而确保履行企业所有的合规义务,并落实相应合规风险的防控措施。

5.劳动用工。企业应严格遵守劳动法律法规,完善劳动合同管理制度,规范劳动合同签订、履行、变更和解除。

6.财务税收。企业应健全财务内部控制体系,严格执行财务事项操作和审批流程,严守财经纪律,强化依法纳税意识,严格遵守税收法律。

7.知识产权。企业应做好各类知识产权的申请、取得、维护等工作,强化商业秘密、个人信息和数据安全保护,规范科技创新成果许可和转让。

8.商业伙伴。企业应对重要商业伙伴开展合规调查,通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。

9.个人信息保护。企业应制订个人信息保护合规方案,建立和实施技术控制、实施控制、监控控制,保证个人信息的收集、存储、处理、报告中的数据安全及合规。

10.其他需要重点关注的领域。


(二)加强对综合领域的合规管理

1.企业治理合规。企业应健全法人治理结构,规范法人治理主体权利义务,完善重大经营管理决策合法合规性审查机制。

2.刑事合规。企业应建立刑事违法案件应对处置机制,开展内外部刑事违法风险评估、加强预防犯罪教育培训,完善投诉举报等工作制度,推进刑事合规问题整改,降低刑事责任风险。

3.行政合规。企业要有针对性地制订、实施合规管理措施,严格执行产品质量、安全生产等各项行政监管政策和规定,防范违规风险,整改违规问题。

4.海外投资经营行为的合规管理。企业应深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则,全面掌握禁止性规定;健全海外合规经营的制度、体系、流程,重视合规论证和尽职调查;定期排查梳理风险,重点关注投资保护等高风险领域以及重大决策等方面存在的合规风险,认真制订防控措施。


0

主办:漯河市司法局
工信部备案号:豫ICP备2020029758号
  豫公网安备 41110202000306号  网站识别码:4111000020
访问量:

全站搜索 官方微信 官网微博 返回顶部
搜索