一、制定矫正方案
（一）矫正个案的内涵与特点
1、矫正个案的内涵：是特定机关（社区矫正组织）对特定个体（在监外执行的罪犯）拟定的工作计划，其内容体现了社区管束、教育感化、心理治疗、技术培训、公益劳动等综合矫正手段的适用，其目的是纠正矫正对象的不良心理倾向和行为习惯，使之适应社会。
2、矫正个案的特点：矫正个案具有较强的针对性、计划性和规范性。矫正个案一经确定，无论是矫正组织、协管单位还是矫正对象都应遵守，所以其还具有强制性。从这个意义上讲，矫正个案也属于矫正工作规定的范畴。
（二）建立矫正个案的原则
1、以人为本，教育为先的原则
现代行刑理论凸现人道主义和人生化，建立社区矫正个案系执行刑罚活动，当然要以人为本，以正面引导教育为主，以便取得矫正对象的最大限度的配合，争取达到纠正恶习复归社会之目的。当然，矫正个案中也不乏惩处和管束的内容，但这应是辅助手段，很大程度上是起着警诫与教育训练作用。
2、因人制宜原则
由于矫正对象犯罪经历不同，监外执行种类和期限不同，各自心理和身体健康状况不同，在建立矫正个案过程中，应根据不同对象，拟定不同的矫正意见和措施，做到因人制宜，一个一案。
3、专群结合原则
建立矫正个案从法律意义上讲是专门机关的职权，但在拟定和初稿矫正个案过程中都应该多方听取群众的意见，依靠群众的协助监督，反对闭门造车，脱离群众脱离实践的做法。
4、集体研究，专人负责的原则
建立和实施矫正个案应当遵照集体研究，责任到人的原则，实行集思广益、确定个案、明确职责、专人专案，司法所所长负总责的办事制度，既反对职责不明，更要杜绝个人专断专行，没有监督制约的做法。
5、注重实效原则
建立和实施矫正个案，反对形式主义和应付主义做法，要在实践的基础上不断总结经验，对原方案加以补充完善。尤其对监外执行期较长的矫正对象的个案，一般在一年以后就应调整补充，个别出现问题，随机变更矫正措施，使矫正个案起到应有的效能。
（三）拟定矫正个案的方法和内容
1、矫正工作责任人
司法所所长对矫正个案的建立和实施负第一位责任。其职责为指定本所矫正工作人员专案专办，组织全体矫正工作人员集体研究和确定矫正个案，领导、检查、督促个案的落实。
被所长指定为个案责任人的司法所工作人员，负责调查研究，起草矫正个案，矫正个案确定后负责矫正个案具体组织和执行，对矫正个案的落实负直接责任。
2、起草矫正个案的准备
起草矫正个案应做好走访调查和综合分析评定两项准备工作。
⑴走访调查：
①目标定位
摸清矫正对象的基本情况，掌握其个性化因素，为实施个案矫正奠定基础。
②主要内容
一是基本情况。调查需要掌握矫正对象以下基本情况：姓名；性别；年龄；罪名；矫正期起止；原关押单位或判决机关；民族；家庭住址；家庭成员及主要社会关系；原职业；健康状况；文化程度；爱好及特长；宗教信仰。
二是犯罪成因调查。主观因素：通过对故意犯罪或过失犯罪的掌握，判断矫正对象犯罪的罪错形态。客观因素：通过对矫正对象家庭环境、生活状况、学校教育、工作环境的了解，判断导致其犯罪的客观动因。
三是心理特征调查。通过心理测试或对矫正对象心理档案进行分析，判断其心理健康状况及性格特征（胆汁质、多血质、粘质质、抑郁质等。
四是受害人态度调查。对矫正对象与被害人生活在同一社区的，要了解被害人对矫正对象在社区执行刑罚的态度，及时化解矛盾，避免对矫正对象接受矫正造成不利影响。
五是矫正难度调查。违法犯罪史：通过了解矫正对象犯罪及头版刑罚的次数及种类，受到治安处罚的次数及种类，判断其恶习深浅。犯罪性质：对犯罪手段、犯罪持续时间、危害后果进行调查，同时根据犯罪侵害的不同社会利益如危害国家安全、危害公共安全、破坏社会主义市场经济秩序、侵犯公民人身权利、民主权利等性质，确定罪行的恶劣程度。在监狱（看守所）改造表现情况：通过掌握矫正对象接受刑罚处罚及教育改造的表现情况，判断其对教育矫正可能的接受程度。认罪态度：通过掌握矫正对象是否认罪、是否准备或正在申诉等情况，判断其对自身罪错的主观认识和态度。在共同犯罪中的地位及作用：矫正对象与他人共同实施故意犯罪的，应掌握矫正对象在共同犯罪中的地位及其所起的作用，通过对主犯、从犯、胁从犯、教唆犯的掌握，判断矫正对象的犯罪能力及主观恶性。
③工作方法
一是基础档案调查。通过查验矫正对象接收时的基础档案资料，了解掌握矫正对象的基本情况。
二是个别谈话调查。与矫正对象见面并办理登记以及家访、电话交流等方式，了解核实矫正对象有关情况。
三是走访调查。向矫正对象原关押机关、工作单位或学校，监护人、近亲属、邻居、居委会（村委会）进行走访，了解掌握、核实、矫正对象相关情况。
四是信函调查。在不便于直接调查的情况下，可以通过向矫正对象原关押机关、工作单位或学校邮寄信函，了解核实有关情况。
五是测试调查，通过心理测试、体检等方式，了解掌握矫正对象的心理特征及健康状况。
⑵综合分析评定
①目标定位
找准矫正对象犯罪和可能影响矫正的症结所在，确定矫正重点和主攻方向。
②主要内容
一是危险程度分析。分析矫正对象人身危险性高低，预测再犯罪可能性大小。甄别出重点人，在管理中体现区别对待。
二是矫正难易程度分析。分析矫正对象对矫正的接受程度，预测其对矫正项目的适用性。甄别出矫正难度大的个体矫正对象，投入更多的矫正资源，实施针对性矫正。
三是需求分析。分析矫正对象的生活需求与矫正需求。对矫正对象正当的基本生活需求，应创造条件尽可能予以满足，体现祁区矫正的人性化待遇，并积极实施感化教育。对矫正对象的矫正需求，应运用引导式教育方法，通过科学矫正手段的运用予以满足，争取最佳的矫正效果。
四是素质缺陷分析。分析矫正对象在文化知识、劳动技能、道德认知、心理状态、人际交往等方面的素质缺陷。针对其素质缺陷，制定相应的矫正科目，运用引导式和灌输式的教育方法，实施针对性矫正。
③工作方法
在第一阶段走访调查工作基础上，综合运用社会学、法学、心理学、教育学、社会学知识进行系统分析。
3、起草矫正个案
在走访调查和综合分析评定的基础上，以规范文案为载体，制定针对性的矫正方案。即综合运用可能的矫正手段，如劳动矫正、心理咨询与矫治、文化教育、技能培训、法制教育、道德教育、辅助教育、生活保障（感化教育）、个别谈话教育等，针对矫正对象的具体情况（综合分析评定的结论）制定具体的矫正措施。
方案中的矫正意见和矫正措施，要事先听取矫正对象、家属和协助单位的意见。矫正方案应提交司法所矫正小组集体讨论。方案中应包括充下内容：
一是矫正对象的自然情况、简历、犯罪与刑罚情况、监外执行种类和期限、身体健康状况、居住地址；
二是家庭主要成员情况（保外就医的应注明具保人）；
三是心理测试及矫治意见（根据心理矫治社会志愿者出具的意见填写）；
四是矫正意见，即根据其犯罪类型（危害国家安全犯、财产犯、暴力犯、淫欲犯、渎职犯、过失犯等）、认罪态度、思想和行为习惯特点，强化哪些方面的教育主题与管束内容。
五是具体的矫正措施，即根据其监久执行期限和种类（管制、缓刑、假释、保外、剥夺政治权利）、犯罪类型、身体状态、危险程度和利益需求采取的谈话诫勉、管束活动范围、接受教育汇报思想、参加就业培训、参加公益劳动、进行心理治疗、随机考察检查等措施的频率与强度。对保外就医和假释就学的矫正对象，还应采取定期检查治病或就学情况的措施。
4、矫正个案的确定
矫正个案起草工作完成后，司法所长应及时召开矫正工作小组全体人员会议，在集体研究讨论的基础上确定矫正意见和采取的矫正措施，责任人与所长分别签字确认。
5、对患有精神病和年老、病残、生活不能自理的监外执行罪犯，可以不建立矫正个案。
（赵华）